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提问人:网友koffans 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券投资咨询机构的收入方式主要有()。

A.向基金等机构客户提供证券研究报告

B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告

C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告

D.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

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匿名网友[83.***.***.171]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“证券投资咨询机构的收入方式主要有()。 A.向基金等机构客户提供证券研究报告 B.向其他证券投资”相关的问题
第1题
下列属于证券投资咨询机构的收入实现方式的有()。

A.向基金机构客户提供证券研究报告

B.向私募机构投资者销售证券研究报告,收取销售收益

C.向保险机构投资者销售证券研究报告,收取销售收益

D.与证券公司签订协议,向其经纪客户发送证券研究报告,由证券公司统一支付费用

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第2题
目前,我国的开放式基金的认购渠道主要有()。

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.商业银行

D.证券登记结算中心

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第3题
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有()。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必

《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有()。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险 Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估 Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式,如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明 Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务时,应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码,不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户,代理买卖证券,否则由此导致的风险将由投资者自行承担

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
是为证券市场参与者提供专业性咨询的机构,主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。

A.证券投资咨询机构

B.证券经营机构

C.证券结算登记机构

D.证券交易所

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第5题
目前在我国,可申请从事基金销售的机构主要有()。

A.证券公司

B.担保公司

C.商业银行

D.证券投资咨询机构

E.基金注册登记机构

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第6题
()为证券市场参与者提供专业性咨询的机构,主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。

A.证券投资咨询机构

B.证券经营机构

C.证券结算登记机构

D.证券交易所

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

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第8题
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义主要有()。

A.有利于证券分析师的继续教育,促进证券分析的深入

B.评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩,开展会员之间以及与境外同行的业务交流

C.促进证券分析师业务能力的提高

D.为证券分析师职业的专家化提供组织保障

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户
的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()

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第10题
关于证券公司、证券投资咨询机构,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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