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提问人:网友Avalon 发布时间:2022-01-06
[主观题]

采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在()方面基本相同。

采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在()方面基本相同。

A.定价方式

B.申购权

C.优先认股权

D.一般操作程序

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第1题
对于A股,我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

A.权益登记日

B.权益登记日的次一交易日

C.除权前的最后交易13

D.除权日

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第2题
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

A.席位

B.证券账户

C.资金账户

D.公司

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第3题
单只标的证券的融资余额降低至()以下时,交易所可以在下一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

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第4题
下列各项中,()不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账

D.权证交易账户

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第5题
某证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是()。

A.将集合资产管理计划资产用于为他人提供担保,从中获取报酬

B.将集合资产管理计划资产用于银行抵押,获取银行贷款,扩大公司规模

C.将自有财产用于资金拆借

D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

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第6题
下列关于大宗交易的说法,正确的有()。

A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D.大宗交易经交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果

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第7题
证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。()
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第8题
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。()
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第9题
以下属于专项资产管理业务特点的有()。

A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”

B.特定性,即要设定特定的投资目标

C.通过专门账户经营运作

D.投资范围有限定性和非限定性之分

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第10题
关于证券账户挂失与补办,以下说法正确的有()。

A.补办新号码的上海证券账户卡,须由原开户代理机构受理

B.投资者申请更换证券账户时,应提供本人有效身份证明文件及复印件

C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前,应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续

D.法人投资者挂失与补办证券账户时,应填写挂失补办证券账户卡申请表

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