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提问人:网友wwwsky 发布时间:2022-01-06
[多选题]

中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有()。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据

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1天前
匿名网友[20.***.***.112]选择了 D
1天前
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1天前
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匿名网友[218.***.***.123]选择了 A
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1天前
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第1题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()

中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()

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第2题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当
电话通知全体股东。()

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第3题
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

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第4题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。()

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第5题
及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.监控中心

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第6题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。

A.整改通知

B.监管措施

C.行政处罚

D.责令停业

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第7题
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()

A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C.工作期间的履职情况

D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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第8题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()
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第9题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的()等,期货公司应当书面通知全体股东。

A.整改通知

B.监管措施

C.行政处罚

D.责令停业

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第10题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期
货公司应当书面通知全体股东。()

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第11题
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是()。

A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理

B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

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