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提问人：网友arongge 发布时间：2022-01-06
[多选题]

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

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1天前
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第1题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的，拟任职期 货公司应当提交的申请材料有()。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述

D．中国证监会规定的其他材料

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第2题
期货交易所会员及非会员都可以在期货交易所进行期货交易。 ()
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第3题
根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有()。

A．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

B．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

D．期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

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第4题
某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行货币结算业务的有()。

A．交易所非结算会员

B．交易所结算会员

C．全面结算会员期货公司

D．该期货公司的客户

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第5题
期货公司办理客户销户手续时，不必申请注销客户的交易编码。 ()
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第6题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3％

B．5％

C．10％

D．15％

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第7题
期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会汁帅事务所进行审计。审计费用由()承担。

A．中国证监会派出机构

B．会计师事务所

C．期货公司

D．期货业协会

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第8题
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，()应当向期货交易所报告。

A．非结算会员

B．结算会员

C．客户的代理人

D．中国期货业协会

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第9题
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。

A．结算会员

B．全面结算会员

C．投资者

D．非结算会员

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第10题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。

A．净资本不低于10亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的70％

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