题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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更多“基金管理人的合规管理是指下列（)行为。Ⅰ、制定和执行合规管理制度Ⅱ、建立合规管理机制Ⅲ、培育合规”相关的问题
A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
A.基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作
D.合规管理部门必须制定岗位责任制，落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩固其专业知识
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是()。
A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.以上说法都正确
A.基金业绩绩效评估
B.合规培训
C.合规审核
D.投诉处理
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
A.法律法规
B. 自律性组织制定的有关准则
C. 公众投资者的基本需求
D. 以上全是
A.合法独立性
B.合规独立性
C.隔离性
D.分离性
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