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提问人:网友tmwlnjtu 发布时间:2022-01-06
[主观题]

《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。A.法律B.行政法规C.部门规章D.

《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.内部自律规则

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第1题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证

除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

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第2题
中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.《证券投资基金法》B.《证券

中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

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第3题
中国证监会、中国银监会不可以取消基金托管人的基金托管资格的情形是()。A.连续3年没有开展基金托

中国证监会、中国银监会不可以取消基金托管人的基金托管资格的情形是()。

A.连续3年没有开展基金托管业务的

B.违反《证券投资基金法》规定,情节严重的

C.被基金份额持有人大会解任

D.法律、行政法规规定的其他情形

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第4题
根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准人的规定,基金托管部门拟从事基金清
算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于10人。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
公开披露的基金信息包括() A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B. 基金募集情况;基金

公开披露的基金信息包括()

A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B. 基金募集情况;基金份额上市交易公告书;基金资产净值、基金份额净值;

C. 基金份额申购、赎回价格;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;临时报告;基金份额持有人大会决议;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

D. 依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

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第6题
根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定,申请基金托管资格的商业银
行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
对托管业务准人有详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。A.《证券投

对托管业务准人有详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金托管资格管理办法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

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第8题
下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。 A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处

下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B.证券公司所制定的规则属于自律性规则

C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

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第9题
下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。 A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则

下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。

A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》

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第10题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券基金管理公司可以设立专业子公司经营()

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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