《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。A.法律B.行政法规C.部门规章D.
《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.内部自律规则
《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.内部自律规则
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
中国证监会、中国银监会不可以取消基金托管人的基金托管资格的情形是()。
A.连续3年没有开展基金托管业务的
B.违反《证券投资基金法》规定,情节严重的
C.被基金份额持有人大会解任
D.法律、行政法规规定的其他情形
公开披露的基金信息包括()
A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B. 基金募集情况;基金份额上市交易公告书;基金资产净值、基金份额净值;
C. 基金份额申购、赎回价格;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;临时报告;基金份额持有人大会决议;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
D. 依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
对托管业务准人有详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。
A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
B.证券公司所制定的规则属于自律性规则
C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》
D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。
A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
B.证券交易所制定的规则属于自律性规则
C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规
D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》
A.公募基金管理业务
B.特定客户资产管理业务
C.基金托管业务
D.投资顾问业务
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