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提问人：网友KingReturns 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件？（）

A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B. 取得金融期货经纪业务资格

C. 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D. 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

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1天前
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更多“期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件？（）A. 具有满足金融期货结算业务”相关的问题
第1题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.公司章程草案

B.经营计划

C.场地、设备、资金证明文件

D.发起人的住址及其信用状况

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第2题
申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

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第3题
期货公司的从业人员不得有下列哪些行为？（）

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金

D.中国证监会禁止的其他行为

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第4题
关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（）。

A.每届任期5年

B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责

C.由会员理事和非会员理事组成

D.设理事长1人、副理事长1至2人

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第5题
期货交易所可以问接从事期货交易。（）
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第6题
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

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第7题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（）。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

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第8题
高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。

A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下 单员乙有过错，乙应该承担责任

B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担

D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担

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第9题
A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所，则关于A期货交易所和8期货交易所合并前的债权债务，下列说法中正确的是（）。

A.自动消灭

B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理

C.由C期货交易所继承

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

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第10题
下列构成交割违约的有（）。

A.在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物

B.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，期货交易所未核实标准仓单

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