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提问人:网友heqihui83 发布时间:2022-01-06
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期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?()

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C. 拟更换董事长、总经理

D. 客户发生重大透支、穿仓

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更多“期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报”相关的问题
第1题
期货公司有下列哪些情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?()

A.拟更换董事长、总经理

B. 客户发生重大透支、穿仓

C. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D. 公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施.

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第2题
期货公州有哪些情形时,应当立即书面通知全体股东?()

A.客户发生重大透支、穿仓

B.拟更换董事长、总经理

C.财务状况严重恶化

D.发生对期货公司和客户利益产生重大不利影响的事件

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第3题
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?()

A.资产管理业务被有权机关调查

B.客户提前终止资产管理委托

C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施

D.客户资产净值发生变化

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第4题
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()

A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

B.拟更换董事长、总经理

C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.客户发生重大透支、穿仓

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第5题
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()。

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.拟更换董事长、总经理

D.客户发生重大透支、穿仓

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第6题
期货公司有下列()情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.拟更换董事长、总经理

B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第7题
期货公司有下列情形()之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

B. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

C. 公司股东决定转让所持有的期货公司股权

D. 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第8题
下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有()。

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查

B.客户提前终止资产管理委托

C.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

D.资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员的变动情况

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第9题
期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B.开业后无正当理由连续停业2个月

C.营业执照被公司登记机关依法注销

D.主动提出注销申请

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第10题
期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.拟更换人事经理

B.客户发生透支、穿仓

C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

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