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提问人:网友wf8900422 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情

况进行核查验证。

A.管理中心

B.监控中心

C.控制中心

D.风险预警中心

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更多“根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情”相关的问题
第1题
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。

A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证

B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证

C. 本规定由中国证监会负责解释

D. 本规定自2010年2月8日起施行

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第2题
下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中,正确的有()。

A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任

B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的。应当承担赔偿责任

C.在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

D.征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

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第3题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交()。

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

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第4题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括()。

A.部门设置

B.人员配置

C.岗位责任

D.风险管理制度

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第5题
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,自然人投资者本人不必参加知识测试,可以由他人替代。()
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第6题
某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的表述中,正确的是()。

A.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

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第7题
下列关于期货营业部供电设施的描述中,正确的是()。

A.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行2小时的供电时间

B.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行3小时的供电时间

C.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行1小时的供电时间

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第8题
期货公司变更名称的,应当在()1E作日内向其住所地的中国证监会派出机构交书面报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

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第9题
根据中国证监会关于期货营业部信息公示内容的规定,规定的信息发生变化的.营业部应当于变化之日起()工作日内对营业场所公示信息进行变更。

A.4个

B.5个

C.6个

D.7个

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第10题
张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当()。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

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