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基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费 用不包括()。
A.申购(认购) 费
B.销售服务费
C.赎回费
D.管理费
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A.申购(认购) 费
B.销售服务费
C.赎回费
D.管理费
下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是()。
A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为()。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务
A.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
C.基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的,被委托的机构应当取得基金代销业务资格
D.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
办理基金销售业务的机构和办理基金份额登记业务的机构应通过()交换基金份额(权益)、合同等基金销售信息及相关变更信息。
A.私募基金备案系统
B.私募基金登记系统
C.私募基金管理人公示平台
D.基金中央数据交换平台
基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事()。 Ⅰ、签订新的销售协议 Ⅱ、宣传推介基金 Ⅲ、发售基金份额 Ⅳ、办理基金份额申购
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
C.已成为中国基金业协会会员的机构
D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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