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提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-04-23
[主观题]

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

A.未能将基金财产进行合理资产配置

B.在不同投资组合之间进行利益输送

C.未建立投资对象备选

D.运用基金财产操纵证券交易价格

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第1题
下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是()。A.股权投资基金财产和其他财产之间B.股权投资

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是()。

A.股权投资基金财产和其他财产之间

B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间

C.股权投资基金与基金托管人托管之间

D.不同股权投资基金财产之间

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第2题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。

A.销售合规风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规风险

D.投资合规性风险

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第3题
资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同()之间进行分配。

A.资产类别

B.财务风险

C.投资风险

D.资产风险

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第4题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用()的方式。

A.基金池

B. 资产组合

C. 集中投资

D. 现金投资

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第5题
关于基金管理人的合规性风险, 以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题
我国《基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用()的方式。

A.集中投资

B.信用投资

C.反向投资

D.资产组合

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第7题
理论上讲,基金管理人进行资产配置,在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后,还需比较这些组合之间的优劣,以便找出()。

A.在同一期望投资收益率下风险最小的组合

B.增长型组合

C.在同一风险下期望投资收益率最大的组合

D.指数型组合

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第8题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()

A.基金投资交易过程中存在合规性风险

B.基金投资交易中存在投资组合风险

C.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D.基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制

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第9题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。

A.基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制

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第10题
在我国,基金管理人运用基金财产进行证券投资,一般应采用哪种方式?

A.资产组合

B.资产分离

C.资产打包

D.资产清算

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第11题
资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同()之间进行分配,通常是将资产在低风险、低收益证券与

资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同()之间进行分配,通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。

A.资产类别

B.投资者

C.风险资产

D.地区

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