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提问人：网友18***122 发布时间：2022-01-06
[单选题]

关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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匿名网友[36.***.***.62]选择了 B
1天前
匿名网友[138.***.***.47]选择了 D
1天前
匿名网友[7.***.***.124]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是（)。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作”相关的问题
第1题
关于基金管理人董事会的合规责任，以下表述错误的是（）

A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行

B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议

C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议

D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制

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第2题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）I、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险；II、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等；III、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险；IV、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一。

A.III.IV

B.I.IV

C.II.III

D.IV

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第3题
关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（)。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

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第4题
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是()。
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（)。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致

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第5题
以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（)。

A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第6题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（)。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立投资对象备选库

C.未能将基金财产进行合理资产配置

D.在不同投资组合之间进行利益输送

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第7题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（）

A.在不同投资组合之间进行利益输送

B.未能将基金财产进行合理资产配置

C.运用基金财产操纵证券交易价格

D.未建立投资对象备选库

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第8题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（)。

A.未能将基金财产进行合理资产配置

B.在不同投资组合之间进行利益输送

C.未建立投资对象备选

D.运用基金财产操纵证券交易价格

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第9题
以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.保持与监管机构日常的工作联系

C.及时为高级管理层提供合规建议

D.对不合规现象或问题进行惩处

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第10题
为防范私募基金管理人违规销售产品，降低合规风险，回访是一个很好的反馈控制手段。关于回访，以下表述正确的是（）

A．投资者交纳的认购基金款项可在回访未确认前，由募集账户划转至基金财产账户或托管资金账户，由私募基金管理人进行投资运作

B．私募基金管理人可通过录音电话、信函、电邮、在线问卷等适当的方式进行投资回访

C．私募基金管理人可安排从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

D．私募基金管理人可在投资冷静期内进行客户回访

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