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提问人:网友ginger500 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司风险监管指标包括()。

A.期货公司净资本、净资本与净资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

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匿名网友[184.***.***.14]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[177.***.***.198]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D.了解期货公司业务执行情况

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第2题
下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述,正确的是()。

A.理事会召开临时会议,可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限

B.理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

C.理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

D.各专门委员会对理事会负责,其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

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第3题
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。

A.为非结算会员提供结算业务服务

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.为客户提供结算业务服务

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第4题
根据《期货从业人员管理办法》,下列不属于期货从业人员的有()。

A.普通期货投资者

B.所有做过套期保值的机构投资者

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.期货公司的管理人员和专业人员

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第5题
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》行为的,()可以向中国期货业协会举报。

A.从业人员的上司

B.从业人员的下属

C.从业人员所在单位的领导

D.从业人员的朋友

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第6题
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。
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第7题
根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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第8题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,不属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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第9题
期货交易所不得发布下列()信息。

A.开盘价

B.收盘价

C.价格预测

D.最高价

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第10题
期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

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