证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经()备案。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国银监会
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- · 有2位网友选择 B,占比20%
- · 有2位网友选择 D,占比20%
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国银监会
A. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
B. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
A.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
D.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
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