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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-21
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根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理体系的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应当定期评估全面风险管理体系,并根据评估结果及时改进风险管理工作Ⅱ.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系,强化分支机构风险管理,实现风险管理全覆盖Ⅲ.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制Ⅳ.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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匿名网友[49.***.***.167]选择了 D
1天前
匿名网友[35.***.***.200]选择了 A
1天前
匿名网友[51.***.***.45]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理体系的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应当”相关的问题
第1题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

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第2题
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险

()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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第3题
根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

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第4题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

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第5题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

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第6题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()对全面风险管理承担主要责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

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第7题
合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第8题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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第9题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

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第10题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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第11题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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