基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的 人员信息,公示的内容不包括()。
A.姓名
B.所在营业网点
C.从业资质证明及编号
D.身份证号码
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- · 有1位网友选择 B,占比10%
- · 有1位网友选择 D,占比10%
A.姓名
B.所在营业网点
C.从业资质证明及编号
D.身份证号码
关于基金销售机构人员管理和培训,下来说法错误的是。()
A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括姓名
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统—办理执业注册、后续培训和执业年检
关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是()
Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ
C 、Ⅰ、 Ⅱ
D 、Ⅰ 、Ⅲ
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A.取得基金从业资格
B.具有相关的基金从业经验
C.由所在机构进行执业注册登记
D.经基金管理人或者基金销售机构聘任
基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括()。
所在营业网点
B、从业资质证明
C、从业年限
D、从业资质证明编号
独立基金销售机构申请基金销售业务,取得基金从业资格的人员不少于()人。
A.7
B.10
C.15
D.30
《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定,本规则所称的基金销售机构包括()。 Ⅰ、商业银行 Ⅱ、证券公司 Ⅲ、证券投资咨询机构 Ⅳ、专业基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.资本充足率符合规定
B.最近两年内没有受到行政处罚或刑事处罚
C.负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工的1/2
D.部门管理人员要取得基金从业资格,具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历
专业基金销售机构申请基金代销业务,取得基金从业资格的人员应符合规定,且不低于员工人数的1/3。()
A.正确
B.错误
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