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提问人:网友zhbinbn 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.具有相关的基金从业经验C.由所

下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.具有相关的基金从业经验

C.由所在机构进行执业注册登记

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

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第1题
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.由所在机构进行执业注册登记

C.具有相关的基金从业经验

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

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第2题
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.必须具备相关的基金从业经验

C.由所在机构进行执业注册登记

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

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第3题
营业网点的理财业务销售人员具有的销售资质是指()

A.基金销售从业资格证书/证券从业资格证书

B.AFP/ CFP/ RFP等职业资格认证

C.保险代理从业人员资格证书

D.CPB私人银行家资格证书

E.光大银行理财业务从业资格证书

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第4题
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深人地了解产品,对产品的未来收益进行预测;II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介;III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改;IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第6题
如果要了解一个销售岗位,你可以以下几个方面进行考虑:()。

A.岗位基本信息

B.工作内容描述

C.任职资格

D.技能要求此项反映从事该职位应具有的基本技能和能力

E.个性特质指从事该岗位通常需要从业人员具备何种性格特征

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第7题
以下做法中,不符合专业审慎要求的是()

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件

B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金

C.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查报告

D.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格

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第8题
基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

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第9题
关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理,下列说法错误的有()。

A.基金从业人员不得投资开放式基金

B.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月

C.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前,制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案

D.基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定

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第10题
下列关于LOF的说法正确的是()。Ⅰ.LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势Ⅱ.LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统Ⅲ.LOF基金份额可以通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换Ⅳ.LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排,使LOF可能会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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