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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-25
[单选题]

中信考试20210629-16.根据《中信证券股份有限公司客户证券交易行为管理和自律监管协同工作制度》的要求,以下行为哪一项不属于本制度所称客户异常交易行为()

A.集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出,可能影响开盘价的

B.通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段,影响证券交易价格或交易量的

C.投资者(包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户)通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入风险警示板股票超过50万股的

D.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的

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第1题
中信考试20210629-14.根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求,申请募集基础设施基金,拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件,并满足公司成立满(),资产管理经验丰富,公司治理健全,内控制度完善等条件

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

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第2题
中信考试20210629-26.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年

A.1;3

B.3;5

C.5;8

D.5

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第3题
中信考试20210629-2.证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向()申请调解

A.证券公司

B.仲裁机构

C.证监局

D.证券业协会

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第4题
中信考试20210629-7.证券营业部负责人应当每()至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()工作日

A.2年;5个

B.3年;5个

C.3年;10个

D.2年;10个

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第5题
中信考试20210629-21.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》,以下说法错误的是∶()

A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家

B.证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

C.另类子公司根据业务需要,可以进行融资

D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

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第6题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-37、根据《中信证券股份有限公司合同管理办法》,合同的类型包括()

A.各类合同

B.协议

C.承诺函

D.备忘录

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第7题
根据《中信证券合同管理办法》,合同的类型包括()

A.各类合同

B.协议

C.承诺函

D.备忘录

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第8题
中信考试20210629-33.证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得的,处以()万元以下的罚款

A.一、三;三十

B.一、五;五十

C.二、五;三十

D.一、十;五十

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第9题
中信考试20210629-18.根据深圳证券交易所交易规则,交易所主机不接受竞价交易的撤销申报的时间为∶()

A.9∶00至9∶30

B.9∶15至9∶20

C.9∶20至9∶25

D.9∶25至9∶30

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第10题
中信考试20210629-44.根据公司规定,签约对方不得在合同上加盖哪种印章()

A.XX公司合同专用章

B.XX公司自营业务专用章

C.XX公司公章

D.XX红利资产集合计划专用章

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