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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-03-03
[多选题]

合规管理运行机制包括、、等（）

A.制度制定、风险识别评估和应对

B.合规审查、合规检查

C.违规调查和处理

D.合规管理评估

参考答案
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ABCD
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1天前
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第1题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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第2题
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展()等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A.合规审核

B.合规风险监测、合规考核

C.合规检查

D.合规培训

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第3题
商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

A.合规风险应对

B. 客户风险识别

C. 合规风险评估和测试

D. 合规风险监控以及合规风险报告

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第4题
明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）

A.建立合规性审核制度

B.建立健全规章制度管理流程

C.建立合规风险监控、报告制度

D.建立违规整改制度

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第5题
下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险评估

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第6题
合规管理的流程不包括()。

A.合规风险识别和评估

B.合规风险度量和计算

C.合规风险的监测和测试

D.合规风险报告

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第7题
在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

A.合规风险应对

B. 合规风险识别

C. 合规风险评估和测试

D. 合规风险监控

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第8题
合规风险管理体系应包括的要素有（）。

A.合规政策

B.合规审查部门

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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