题目内容
（请给出正确答案）
参考答案
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
网友提供的答案
更多“分支机构向客户通知异常交易信息时，应做到全面有效留痕。当面传达的，应要求客户本人签字确认；采取电话通知形式的，应录音；对于采取短信、邮件等其他无法及时获得客户反馈的传达形式的，应做好短信及邮件的发送留…”相关的问题
A.客户变更重要身份信息、
B.涉及司法机关调查、
C.权威媒体的案件报道
D.行为或交易异常等情形
A、保险金融机构应按照“知密最小化”原则，格控制知密围，应以最少环节保障配合调查工作的顺利开展
B、被调查的可疑交易主体若为保险业金融机构中高端客户，应由客户经理尽快通知客户，以免损害客户利益，导致客户流失
C、保险业金融机构若能在本级获取相关调查资料的，反洗部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料，不得向上级机构申请，也不得要求分支机构提供
D、若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过格、规的部审批流程
B．协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息
C．归档保存本单位反洗钱各类工作档案
D．按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。
A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查
C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
D.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查
A.国籍信息
B.职业信息
C.直系亲属信息
D.负面信息
A.合规宣导
B.合规检查
C.合规监督
D.合规咨询
A.网点负责人应保持与农合机构应急管理小组联络人的联系
B. 在确认网上银行、电话银行等电子渠道可以正常办理业务后，网点业务人员应及时引导客户通过电子渠道办理业务
C. 柜员在无法确定恢复正常营业时间的情况下，应留下客户联系电话，以便在恢复营业后及时通知客户
D. 当出现营业网点无法自行解决的问题时，应依照系统报障或业务咨询流程及时向上级反映
E. 柜员对于已办理但暂时无法完全确认交易结果的业务，应根据交易类型采取不同应急处理方式
A.A公司至甲银行办理贷款，甲银行在放款前与A公司签署抽屉协议，约定A公司存款1000万元到位后方才符合放款条件
B.乙银行坚持做到将贷款资金足额直接支付给借款人的交易对手
C.丙银行作为法人机构，制定了适用于全行的收费价目名录，并授权各分支机构结合自身实际情况对收费项目名称等要素进行调整
D.丁银行在办理按揭贷款业务时，由客户缴纳抵押登记费用，以加快办理时效，满足客户需求
A．网点负责人应保持与农合机构应急管理小组联络人的联系
B．在确认网上银行、电话银行等电子渠道可以正常办理业务后，网点业务人员应及时引导客户通过电子渠道办理业务
C．柜员在无法确定恢复正常营业时间的情况下，应留下客户联系电话，以便在恢复营业后及时通知客户
D．当出现营业网点无法自行解决的问题时，应依照系统报障或业务咨询流程及时向上级反映
E．柜员对于已办理但暂时无法完全确认交易结果的业务，应根据交易类型采取不同应急处理方式
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
