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提问人:网友zxhbjz5 发布时间:2022-01-06
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《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是()。 A.2007年4月15日B.2009年9月1日

《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是()。

A.2007年4月15日

B.2009年9月1日

C.2012年5月1日

D.2012年9月15日

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第1题
《期货营业部管理规定(试行)》的施行时问是()。

A.2007年4月18日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

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第2题
申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

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第3题
在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

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第4题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.介绍业务资格申请书

B.净资本等指标的计算表及相关说明

C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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第5题
会员制期货交易所理事长行使的职权有()。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

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第6题
公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。

A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

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第7题
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构

D.中国期货业协会、期货交易所

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第8题
期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经()批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会、财政部

C.中国银监会

D.中国证监会、商务部

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第9题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。

A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.净资本不低于12亿元人民币

D.净资本不低于净资产的70%

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第10题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B.关于技术系统准备情况的说明

C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

D.介绍业务资格申请书

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