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提问人：网友刮青萍
发布时间：2022-12-09
[判断题]
尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录(命中)、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。()
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A.贷后管理到位
B.审查审批合规
C.贷前调查无误
D.评级授信真实
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第1题
农户及个体工商户小额信用贷款业务各环节符合以下哪几个尽职要求的( )，尽职评议结论应认定为尽职或需要改进。
农户及个体工商户小额信用贷款业务各环节符合以下哪几个尽职要求的（)，尽职评议结论应认定为尽职或需要改进。
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第3题
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》中规定，预警初审时，对于无法判断的预警，要提交（)复审确定。
A.总行反洗钱主管部门
B.总行反洗钱中心
C.一级分行反洗钱中心
D.支行反洗钱主管部门
第6题
信贷资料完整性审查包括（）。
A.客户、担保人（物）及单项信贷业务有关资料是否齐备
B. 信贷业务审批权限是否符合业务授权、信贷政策指引、单项业务品种管理办法等相关制度规定
C. 调查程序和方法是否合规，调查环节是否存在重大纰漏，调查内容是否全面、有效，调查结论及意见是否明确、合理
D. 客户基础资料、业务资料是否完整，是否按规定程序操作
第8题
对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署（)，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书
第9题
信贷全流程合规管理各环节责任人有下列行为之一的，按有关要求从严追究责任，涉嫌违法的，移送司法部门处理（）
A.帮助、默许借款人伪造有关资料（含在信贷管理系统中录入虚假数据）套取、骗取农合机构信用的
B.按照领导或有关方面授意进行审查，或未分析和揭示信贷材料明显存在的风险点等，误导有权审批人的
C.贷审会运作组织方式、议事规则流程、宏观政策把握等明显违反贷审会制度和议事规则，违规审议通过相关信贷事项的
D.审批化整为零、空壳公司贷款等不符合条件贷款的
E.理（董）事长参与（列席）贷审会、干预贷审会、对发表不同意见和投不同票的贷审会委员进行动员投同意票或打击报复的
第10题
《运营人员岗位履职管理办法》中，经事实调查，符合下列情形之一的，应对相关责任人或管理责任人予以问责（）
A.各层级业务处理人员或授权人员在业务受理、审核、处理、授权过程中，未尽职审查或未合规办理的，应予以问责。
B.各层级业务处理人员对于他人授意、指使、强令本人违规进行业务处理的现象，不进行抵制，或抵制不成功后未及时上报的，应予以问责。
C.支行层面运营管理工作负责人对运营管理工作不重视、不在意，对自身管理职责不清楚、不落实，未能有效支持并做好所辖机构运营管理工作的，应予以问责。
D.有证据证明对各级管理人员授意、指使、强令进行不合规业务办理的行为进行抵制但抵制无效，事后及时上报的
第11题
根据《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款银行调查人应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的真实性、准确性、()进行调查核实，形成调查评价意见。
A.风险性
B.合法性
C.合规性
D.完整性
