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提问人:网友ty2020 发布时间:2022-04-22
[判断题]

“证券公司应加强对客户科创板股票交易行为的管理,通过事前了解客户、事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序”。上述说法是否正确?()

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更多““证券公司应加强对客户科创板股票交易行为的管理,通过事前了解客户、事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序”。上述说法是否正确?()”相关的问题
第1题
以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是()。
以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是()。

A、投资者参与科创板股票交易,应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。

B、证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理,事前了解客户、事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序。

C、在连续竞价阶段采用限价申报方式的,买入申报价格可以高于买入基准价格的102%,卖出申.报价格可以低于卖出基准价格的98%

D、买卖科创板股票,在连续竞价阶段的市价申报,申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。

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第2题
以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是()。

A.A.投资者参与科创板股票交易,应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。

B.B.证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理,事前了解客户、事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序。

C.C.在连续竞价阶段采用限价申报方式的,买入申报价格可以高于买入基准价格的102%,卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%买卖科创板股票,

D.D.在连续竞价阶段的市价申报,申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。

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第3题
投资者参与科创板股票的交易行为,以下说法不正确的是()。

A.A.投资者应当审慎开展股票交易,不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制

B.B.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者可根据自己的交易习惯进行交易,不用考虑当前的市场情况

C.C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理,确保其符合交易所的规定,且不对市场价格产生不适当的影响

D.D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为,证券公司可拒绝接受客户的委托,并及时向.上交所报告

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第4题
个人投资者参与科创板股票交易,证券公司应当重点评估个人投资者()
个人投资者参与科创板股票交易,证券公司应当重点评估个人投资者()

A.是否了解科创板股票交易的业务规则

B.是否了解科创板股票交易的流程

C.是否充分知晓科创板股票投资风险

D.以上都是

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第5题
个人投资者参与科创板股票交易,证券公司应当重点评估个人投资者()

A.是否了解科创板股票交易的业务规则

B.是否了解科创板股票交易的流程

C.是否充分知晓科创板股票投资风险

D.以上都是

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第6题
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机
制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。 ()

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第7题
证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以()形式签署科创板股票交易风险揭示书。

A.仅限纸面

B.仅限电子

C.不可电子

D.纸面或电子

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第8题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司,应事先向中国证监会报告。()A.正确B.错误

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司,应事先向中国证监会报告。()

A.正确

B.错误

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第9题
证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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第10题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,以下表述正确的有()。

A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

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