期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到()。
A.内部稽核岗位要实行对总经理负责
B. 内部稽核岗位要实行对董事会负责
C. 内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D. 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
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A.内部稽核岗位要实行对总经理负责
B. 内部稽核岗位要实行对董事会负责
C. 内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D. 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B.有安全高效的清算、交割系统
C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.全资拥有或控股至少一家基金管理公司
E.有安全保管基金财产的条件
A.供应链管理门
B.基建部门
C.计划与财务部门
D.数字化部门
A.净资本与净资产的比例
B. 净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C. 净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D. 流动资产与流动负债的比例
A.期货经纪公司
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货经纪公司股东
A.期货经纪公司
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货经纪公司股东
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备5年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面,需具备完善的集合监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C. 从事金融期货经纪业务的计划书
D. 业务设施和技术系统运行情况报告
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