在个人客户签订理财合同之前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》()
- · 有5位网友选择 错,占比62.5%
- · 有3位网友选择 对,占比37.5%
A.个人客户经理和理财顾问
B.大堂经理和柜员
C.个人客户经理和大堂经理
D.理财顾问和大堂经理
A.客户在理财资金募集期间,同一理财资金账户可以认购二个或二个以上不同的理财产品
B.理财持有证明收回,必须由原开立网点受理
C.客户所购理财产品在理财持有证明有效期内,不得进行理财转让交易
D.不能通过微信银行购买个人理财
下列关于个人理财业务查询说法错误的是()。
A.客户可以在全国范围任一经办理财业务的网点进行查询
B.网点人员只可在全省范围任一经办理财业务的网点,查询客户的预约信息
C.网点人员可以在全国范围任一经办理财业务的网点,查询客户的预约信息
D.客户可查询其中间业务交易账户卡下的所有理财合同信息或交易明细信息
A.理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
B.理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改
C.合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档
D.不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息
E.理财规划合同宜采用书面形式
关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。
A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义
B.理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方
C.不得向客户作出收益保证或承诺
D.合同签订后应将原件交给相关部门存档
以下关于理财合同的签订程序说法错误的是()。
A.签订合同之前,理财规划师应准备好合同文本
B.将合同交给客户,对客户理解有误或不理解的条款向客户做详细解释
C.审查客户身份,确认客户具有签订合同的行为能力
D.如客户对合同内容无异议,同意签署合同,则要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页则要求客户在首页上签字
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