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提问人:网友zhou8604 发布时间:2022-01-06
[多选题]

下列有关实物交割环节民事责任的处理,说法正确的有()。

A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任

B. 期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任

C. 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

D. 征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

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第1题
A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()

A.与A证券公司有业务往来的某期货公司

B.A证券公司全资拥有的期货公司.

C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

D.A证券公司控股的期货公司

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第2题
申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

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第3题
根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由()主持。

A.理事长

B.总经理

C.会员代表

D.中国证监会

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第4题
期货交易所会员大会结束之El起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告()。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院国有资产监督管理机构

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第5题
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构

D.中国期货业协会、期货交易所

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第6题
期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经()批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会、财政部

C.中国银监会

D.中国证监会、商务部

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第7题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。

A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.净资本不低于12亿元人民币

D.净资本不低于净资产的70%

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第8题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.商务部

D.中国证监会派出机构

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第9题
期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列哪些职责?()

A.审议并决定客户保证金安全存管制度

B.审议并决定风险管理制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定内部控制制度

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第10题
期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?()

A.基层人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.最高人民法院

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