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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-01
[判断题]
营业部员工或经纪人可以使用本人手机号为他人（包括客户、亲戚、好友等）注册“翼启航”等手机交易软件，包括注册账号、接收验证码（）
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第3题
下列哪种行为符合员工执业行为规范？（）
A.员工及证券经纪人将本人手机或办公电脑提供给他人委托
B.员工及证券经纪人未删除手机中的交易软件就将手机赠予他人
C.员工及证券经纪人至移动运营商办理过户后将手机号给予他人使用
D.员工及证券经纪人将本人手机、固定电话号码等作为他人账户留存的联系方式
第4题
营业部员工及经纪人如存在“本人开立股票账户或者以化名、假借他人账户持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的情况，营业部将经公司审批后与有关员工或经纪人解除劳动合同或委托代理协议（）
第5题
在客户招揽过程中，员工（证券经纪人）可以就开户软件下载、手机开户步骤介绍等方面为客户提供指导服务。有关协议签署、风险测评、设置交易及资金密码、产品选择等非现场开户步骤应由客户本人操作完成，员工（证券经纪人）不得代客户操作（）
第7题
发起录用审批时的注意事项有（）
A.入职员工姓名需与身份证上一致，员工名字后面不添加任何后缀
B.手机号为钉钉注册时使用的手机号（此时需让员工下载钉钉）
C.录用审批通过后，人事部需通过钉钉向入职员工发送邀请信息，入职员工同意后即自动加入组织
D.录用审批里面员工提供的资料需真实有效，银行卡需本人持有且能正常使用
第10题
对于智易通机具上办理渠道签约业务，业务审核人员应主动进行客户风险提示，认真审核客户提交的信息是否准确，业务意愿是否真实。特别对新签约预留手机号或修改网银手机号的情况，应采取有效措施确认其所修改的手机号为客户本人使用（）
