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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-03-03
[单选题]

公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,是第一道防线,是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线()

A.各业务部门,合规管理归口部门

B.各业务部门,法律管理部门

C.法规部门,各业务部门

D.合规管理归口部门,各业务部门

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A、各业务部门,合规管理归口部门
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匿名网友[118.***.***.88]选择了 A
1天前
匿名网友[211.***.***.107]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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第2题
履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第3题
各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第4题
业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的()。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第5题
履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第6题
根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定,()、()是风险控制的第一道防线,()、()是专业化风险管理的第二道防线,()是事后控制的第三道防线。
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第7题
商业银行合规风险管理要筑牢“三道防线”,其中第二道防线为内控审计部门。()
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第8题
关于银行合规风险控制的三道防线,以下说法正确的是()

A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线

B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理

C.内部审计作为事后控制为第三道防线

D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线

E.以上都正确

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第9题
关于风险管理的“三道防线”说法错误的是()。A.第一道防线——业务条线部门B.第二道防线——风险管理部

关于风险管理的“三道防线”说法错误的是()。

A.第一道防线——业务条线部门

B.第二道防线——风险管理部门和合规部门

C.第三道防线——内部审计

D.第二道防线——银监会

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第10题
下列关于“三道防线”表述,正确的是()。

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B. 风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C. 内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责

D. 审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

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第11题
信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是()。

A.“第一道防线”

B.“第二道防线”

C.“第三道防线”

D.“第四道防线”

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