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提问人:网友weiqian521 发布时间:2023-01-19
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定,“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构”。这一规定体现了公可治理的()原则。
[单选题]

《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定,“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构”。这一规定体现了公可治理的()原则。

A.公平对待

B.公司独立运行

C.业务与信息隔离

D.经营运作公开、透明

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B、公司独立运行
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第1题
依据中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的要求,基金管理公司的独立董事人数不

依据中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的要求,基金管理公司的独立董事人数不得少于()人,且不得少于董事会人数的1/3。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第2题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

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第3题
目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《

目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是()。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》

Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题
中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《基金管理公司内部控制指导意见》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》

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第5题
43、42、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定,“公司应当将与股东签署的有关技术支持,服务,合作等协议接送中国证监会及相关派出机构”,这一规定体现了公司治理的(__)原则()

A.公司独立运作

B.公平对待

C.经营运作公开、透明

D.业务与信息隔离

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第6题
中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A

中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》

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第7题
基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.净资产

B.基金管理年限与管理规模

C.具有境外投资管理经验的人员数量

D.公司治理与内部控制

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第8题
下列各项中,不属于部门规章的是()

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《证券公司治理准则》

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第9题
基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.总资产

B.基金管理年限与管理规模

C.具有境外投资管理经验的人员数量

D.公司治理与内部控制

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第10题
基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.公司治理与内部控制

B.基金管理年限与管理规模

C.具有境外投资管理经验的人员数量

D.净资产

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第11题
中信考试20210629-14.根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求,申请募集基础设施基金,拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件,并满足公司成立满(),资产管理经验丰富,公司治理健全,内控制度完善等条件

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

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