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提问人：网友xiaobrown
发布时间：2022-01-06
[主观题]
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于
资格方面。（）
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A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.证券业从业人员所在机构
D.中国证券业协会
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第3题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
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A．证券从业人员
B．证券机构
C．中国证监会
D．证券交易所
第4题
《证券业从业人员执业行为准则》于（)由（)正式颁布实施。A．2008年1月19日．中国证监会 B．2008年1
《证券业从业人员执业行为准则》于()由()正式颁布实施。
A．2008年1月19日．中国证监会
B．2008年1月19日．中国证券业协会
C．2009年1月19日．中国证券业协会
D．2009年3月9日．中国证监会
第7题
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由（)正式颁布实施。A．中国证监会B．中国证券业协会C．
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券投资者保护基金
D．沪深交易所
第8题
中国证券业协会的自律性规则包括（)。 Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》 Ⅱ.《首次公开发行股票配
中国证券业协会的自律性规则包括()。 Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》 Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》 Ⅲ.《证券账户管理规则》 Ⅳ.《深圳交易所股票上市规则》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
第10题
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、
考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。
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A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
