证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。
A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训
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A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
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