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提问人:网友sulynn 发布时间:2022-06-29
[多选题]

证券公司、期货公司在办理以下哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件:()

A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等

B.代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户

C.交易密码挂失

D.修改客户身份基本信息等资料

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第1题
以下选项正确的是()。

A.期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序

B.期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则

C.证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率

D.期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

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第2题
以下选项中正确的是()。

A.期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序

B.期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则

C.证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率

D.期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

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第3题
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时,应当开展客户身份识别,请说出其中的四类业务。

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第4题
以下关于证券公司IB业务的说法正确的有()。

A.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料

B. 证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

C. 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务

D. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

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第5题
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续
。()

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第6题
证券公司、期货公司、基金管理公司在办理()等业务时,应当识别客户身份。

A.开立基金账户

B. 开立、挂失、注销证券账户

C. 申请、挂失、注销期货交易编码

D. 签订期货经纪合同

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第7题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列哪些服务?()A.代理客户进行期货交易B.代期货

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列哪些服务?()

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.提供期货行情信息、交易设施

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第8题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息

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第9题
A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()

A.与A证券公司有业务往来的某期货公司

B. A证券公司全资拥有的期货公司

C. 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

D. A证券公司控股的期货公司

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第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息、交易设施

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第11题
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

A.开立基金账户

B.代办股份确认

C.交易密码挂失

D.转托管

E.指定交易

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