题目内容
（请给出正确答案）
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是()。 Ⅰ、绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ、绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ、客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ、绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中，()是评判房地产经纪机构和人员执业行为是否符合要求的标准，也可作为对违规房地产经纪人员、房地产经纪机构进行处分的依据。
A.房地产经纪行业规则
B.房地产中介服务行为规范
C.房地产经纪执业规范
D.房地产中介行业自律规则
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