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提问人：网友huoqilin420
发布时间：2022-01-07
[主观题]
证券公司承销业务的内部控制测试不需要审计证券发行中定价环节的决策管理。
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第2题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当没()。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第3题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第4题
根据中国证券业协会统计，截至2008年底，我国共有证券公司107家，总资产1．2万亿元，净资本2887．4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。
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A．经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务
B．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营
C．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务
D．经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理
第5题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（)。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
第6题
下列选项中,属于证券公司业务创新内部控制内容的有()。
A.重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制
C.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
第9题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
