证券公司承销业务的内部控制测试不需要观察、检查是否建立投资银行项目管理制度。

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制

A.①③④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑥

D.②④⑤⑥

门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。 （）

在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。()

A．正确

B．错误

业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险

B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施

C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制

D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

在股票发行的过程中需要证券公司(投资银行)进行承销。()

审计人员通过询问、观察、检查等方法，可以测试营业外收支业务内部控制制度的设计与遵守情况。()