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提问人：网友ccll1857065
发布时间：2022-01-06
[主观题]
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二
人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。()
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国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，被检查、调查的单位无权拒绝。 ()
A．正确
B．错误
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第3题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时有权采取下列措施()。
A.依法对证券业协会的活动进行指导和监督
B.进入违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人证券交易记录
D.查询当事人和被调查事件有关单位和个人的资金账户
E.法律行政法规规定的其他职责
第4题
国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施有()。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
第5题
下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采
取的措施？（）
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A．进行现场检查
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
C．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请司法机关予以冻结
D．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
第6题
根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时，有权采取哪些措施？（）。
A.对有证据证明有移动隐匿违法资金、证券迹象的当事人，可以冻结其资金帐户、证券
B.要求当事人对与被调查事件有关的事项做出说明
C.对可能被转移或隐匿的文件和资料，可以予以封存
D.进入违法行为发生场所调查取证
第7题
下列关于证券公司风险处置的监督协调工作的说法正确的有（）①证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金②证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查③托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况④被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，不可以向国务院证券监督管理机构投诉
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
第10题
根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时，有权采取哪些措施？()
A.进入违法行为发生场所调查取证
B.要求当事人对与被调查事件有关的事项作出说明
C.对可能被转移或隐匿的文件和资料，可以予以封存
D.对有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的当事人，可以冻结其资金账户、证券账户
