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提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-02-20
[主观题]
高级管理层负责执行反洗钱政策和相关制度，高级管理层全面风险管理委员会定期听取操作风险与合规（反洗钱）管理委员会反洗钱工作情况报告，并向董事会风险管理与关联交易控制委员会报告工作（）
A．正确
B．错误
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A
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第3题
下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有()。
A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B.高级管理层负责执行风险管理政策
C.风险管理部门负责制定风险管理政策
D.风险管理部门必须具有独立性
E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
第4题
商业银行董事会及其（)应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告，对商业银行风险水
商业银行董事会及其()应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告，对商业银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估，并提出全面风险管理意见。
A.董事会
B.高级管理层
C.风险管理委员会
D.风险管理部门
第7题
商业银行的（)负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。A.董事会B.高级管理层C.监
商业银行的()负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。
A.董事会
B.高级管理层
C.监事会
D.董事会和高级管理层
第8题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
第9题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是()。
A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
第10题
根据商业银行操作风险管理指引，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行（）
A.操作风险管理的政策和程序
B. 操作风险管理程序和具体的操作规程
C. 操作风险管理的操作规程
D. 操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程
