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提问人:网友cj821204 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。I 证券营业部应当将《证券经营

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。

I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动

II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

IV 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职

A.I II

B.Ⅲ IV

C.I II Ⅲ

D.II Ⅲ IV

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更多“下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。I 证券营业部应当将《证券经营”相关的问题
第1题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。

A.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动

B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存

C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职

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第2题
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C.建立健全证券营业部管理制度

D.统一交易系统,加强信息系统安全管理

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第3题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监
控系统。

()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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第5题
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
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第6题
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。

A.客户变动

B.资金划转

C.证券转移

D.交易活动

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第7题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是()。

A.应建立交易数据安全备份制度

B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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第8题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是 ()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

C.应在营业部采用统一的柜面交易系统

D.应建立交易数据安全备份制度

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第9题
下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司,应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司的分公司

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