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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-27
[单选题]

各机构对公司客户的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新,至少更新一次,基金销售人员应根据客户风险承受能力向客户推荐基金或基金组合()

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

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A、每年
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匿名网友[100.***.***.184]选择了 D
1天前
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1天前
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第1题
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则,具体是指()。

A.优先保障基金投资人的合法利益

B. 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,贯穿于基金销售的各个业务环节

C. 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新

D. 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新

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第2题
基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。

A.投资目的

B.投资经验

C.财务状况

D.短期风险承受水平

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第3题
基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()、短期风险承受水平、长期风险承受水平等。

A.投资目的

B.投资期限

C.投资经验

D.财务状况

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第4题
基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息
。()

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第5题
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次

A.每年;每两年

B.每月;每半年

C.每季度;每年

D.每月;每季度

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第6题
基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。

A.低风险等级客户

B.中等风险等级客户

C.高风险类别

D.无风险客户

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第7题
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次。

A.每年;每两年

B. 每月;每半年

C. 每季度;每年

D. 每月;每季度

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第8题
商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低至高至少包括()级,并可根据实际情况进一步细分

A.3

B.4

C.5

D.7

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第9题
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述,错误的是()。

A.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务

B.对已经购买了基金产品的基金投资人,基金销售机构不需要再进行调查和评价

C.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价

D.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反馈评价的结果

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第10题
关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第11题
根据监管部门的要求,基金业务和人民币理财业务的个人客户风险等级应至少每 1 年更新一次。()
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