更多“基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风”相关的问题
第1题
基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息
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第2题
各非经纪业务部门应按照公司反洗钱内控制度及本部门发布的反洗钱实施细则开展可疑交易报告管理,对于不适用系统监测或未实现系统监测的业务,应持续开展人工监测,从交易层面、客户层面认真识别可疑交易,每个客户至少每半年开展一次人工排查()
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第3题
对于公司客户,应至少每半年或生产季节逐笔进行贷后检查工作。()
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第4题
各机构对公司客户的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新,至少更新一次,基金销售人员应根据客户风险承受能力向客户推荐基金或基金组合()
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第5题
对于优质客户,银行应至少每半年开展一次对客户业务的尽职调查。()
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第6题
各分公司对于常见、高发性的应急预案,如暴雨、电梯困人等应安排至少()度演练一次
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第7题
根据《中国邮政储蓄银行资产托管业务机构及产品管理规定(2019年版)》,在托管业务合作关系存续期间,营销分行应当开展持续客户身份识别工作,至少每年复核一次客户身份信息。对于来自于()的客户,应当至少每半年复核一次客户身份信息
A.洗钱
B.涉黑
C.涉黄
D.恐怖融资高风险国家(地区)
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第8题
对于隐蔽的工商用户燃气管理,应至少()对全部管道进行一次U型压力计试压,确定其气密性
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第9题
期限在1年以上的公司信贷业务,应按照中长期贷款相关规定执行,实行分期偿还,原则上至少每半年还本付息一次。对于项目贷款,也应严格要求在贷款发放后即开始实行分期还款。()
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第10题
商业银行应设置并向客户告知相关业务的投诉电话,指定专门的人员或部门及时处理客户投诉。对于客户投诉较多的基金或保险产品,商业银行应及时、主动与设计产品的基金管理公司或保险公司沟通协商,共同制定切实有效的解决措施,避免损害客户利益()
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