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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-21
[单选题]

法人机构开展自营资金投资顾问业务要审慎筛选有资格的投资顾问，不得与非持牌金融机构合作，不得约定投资顾问业务额度，不得由投资顾问干预或代替自主决策。原则上，投资顾问期限不得超过（）

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

参考答案
简答题官方参考答案 （由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
B、两年
解析：《山东省农村商业银行资金业务管理暂行规定》（鲁农信联办〔2017〕135号）第十二条（五）开展自营资金投资顾问业务，要定位于信息服务、业务指导、投资建议、业务培训等，审慎筛选有资格的投资顾问，不得与非持牌金融机构合作，不得约定投资顾问业务额度，不得由投资顾问干预或代替自主决策。原则上，投资顾问期限不得超过两年，所形成的资产在协议到期前由投资顾问负责全额变现
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匿名网友[233.***.***.147]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。

A.证券投资咨询

B.证券自营

C.投资银行

D.证券资产管理

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第2题
运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质，非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。（)
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第3题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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第4题
出现以下（）情况，应安排投资顾问退出

A.投资顾问符合中国邮政储蓄银行行机构准入相关标准

B.投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为，产生严重影响

C.项目运作业绩高于合同约定的业绩基准

D.投资顾问按规定进行项目投资操作

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第5题
出现以下（）情况，应安排投资顾问退出。

A.投资顾问符合中国邮政储蓄银行行机构准入相关标准

B. 投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为，产生严重影响

C. 项目运作业绩高于合同约定的业绩基准

D. 投资顾问按规定进行项目投资操作

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第6题
下列关于投资顾问业务的说法中，错误的是()。

A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础

C.根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一

D.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者

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第7题
证券公司向客户提供证券投资顾问业务，应该告知客户的信息有()。

A.公司的证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问服务的方式和内容

C.证券投资决策由证券投资顾问作出

D.证券投资咨询执业资格编码

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第8题
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。

A.境内资产托管机构

B. 境外资产托管机构

C. 境内投资顾问

D. 境外投资顾问

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第9题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾闯服务的内容和方式

C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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第10题
证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.诚实守信B.自

证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

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第11题
下列说法中错误的有()。

A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益

B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息

C. 证券投资顾问不得运过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

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