公司员工可以接受客户的全权委托、代客理财等交易代理行为()
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A.首次使用本人手机号码替客户注册交易软件
B.委托无资质第三方从事客户招揽等违规展业活动
C.情节严重的代客操作或接受客户全权委托
D.违规买卖股票
A.商业银行取得代客境外理财业务资格后,向境内机构发售理财产品,准入管理适用审批制
B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务,应向银监会申请代客境外理财购汇额度
C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的,其委托的金额不计入经批准的投资购汇额度
D.在批准的购汇额度内,商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品,并统一办理购汇手续
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止()。
Ⅰ.接受客户的全权委托
Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列()行为。 Ⅰ、接受客户的全权委托 Ⅱ、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 Ⅲ、为获取交易佣金或者其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ、侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或者证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
关于商业银行开办代客境外理财业务管理,下列描述正确的是()。
A.商业银行取得代客境外理财业务资格后,向境内机构发售理财产品,准人管理适用审批制
B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务,应向银监会申请代客境外理财购汇额度
C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的,其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度
D.在批准的购汇额度内,商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品,并统一办理购汇手续
关于商业银行开办代客境外理财业务管理,下列描述正确的是()。
A.商业银行取得代客境外理财业务资格后,向境内机构发售理财产品,准人管理适用审批制
B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务。应向银监会申请代客境外理财购汇额度
C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的,其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度
D.在经批准的购汇额度内,商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品,并统一办理购汇手续
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