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提问人:网友18***246 发布时间:2022-01-06
[判断题]

根据《中国农业银行合规政策》,各业务条线和分支机构负责人对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法(试行)的规定,目前银行风险经理设置于各级行风险管理、信贷管理、()等业务条线。

A.资产处置

B. 内控合规

C. 国际业务

D. 信用卡

E. 公司F . 电子银行G . 信息科技

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第2题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()

A.总行内控与法律合规部

B.各级行内控合规部

C.各级行相关业务部门

D.各级行管理层

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第3题
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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第4题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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第5题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

E.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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第6题
合规总监在案防方面的主要职责包括()

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制

D.考核评估本机构案防工作有效性

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第7题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号),总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
在()原则的基础上,法人金融机构应当根据工作职责合理配置本机构各业务条线、各境内外分支机构和相关附属机构、各岗位的信息系统使用权限,确保各级人员有效获取洗钱风险管理所需信息,满足实际工作需要

A.实事求是

B.权责一致

C.保密

D.合规

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第9题
我行贸易金融条线业务制裁合规管理由贸金条线单独开展,无需遵从法律合规部门的政策要求与指导()
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第10题
我行贸易金融条线业务制裁合规管理由贸金条线单独开展,无需遵从法律合规部门的政策要求与指导()
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