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提问人:网友honghualin 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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更多“下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的”相关的问题
第1题
下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

C.净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表

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第2题
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。

A.R日(R为到期日)14:00

B.R+1日(R为到期日)14:00

C.R日(R为到期日)17:00

D.R+1日(R为到期日)17:00

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第3题
上海证券交易所在国债买断式回购引入了()制度。

A.会员资格审定

B.业务风险控制

C.交易权限管理

D.交易权限审批

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第4题
下列属于政府债券的有()。

A.国债

B.地方债

C.央行票据

D.银行债券

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第5题
证券投资顾问业务的基本原则包括()。

A.依法合规

B.公正公开

C.诚实守信

D.公平维护客户利益

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第6题
受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。

A.合法性

B.准确性

C.同一性

D.精确性

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第7题
自营业务中涉及()、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

A.自营内容

B.自营规模

C.风险限额

D.资产配置

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第8题
资产管理业务的风险有()。

A.管理风险

B.经营风险

C.操作风险

D.市场风险

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第9题
下列说法中正确的有()。

A.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市

B.2009年11月16日,我国股指期货开始上市交易

C.2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作

D.1999年8月1日,《中华人民共和国证券法>正式开始实施

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第10题
委托指令有多种形式,根据委托价格限制有()。

A.高价委托

B.市价委托

C.限价委托

D.低价委托

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