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提问人:网友lzzyok 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是()。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.中国证监会规定的其他事项

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第1题
根据《期货交易所管理办法》规定,会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。A.均等份额B

根据《期货交易所管理办法》规定,会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。

A.均等份额

B.均等股份

C.不等份额

D.不等股份

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第2题
根据《期货公司管理办法》的规定,()对期货公司进行自律性管理。

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

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第3题
根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所会员大会由()主持。A. 理事长B. 总经理C. 会员代表D

根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所会员大会由()主持。

A. 理事长

B. 总经理

C. 会员代表

D. 中国证监会

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第4题
《上海期货交易所风险控制管理办法》规定,交易所认为市场风险明显减小时,可以根据市场风险调整交易
保证金的水平。()

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第5题
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据()制定的。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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第6题
根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由()主持。 A.理事长 B.总经理 C.会员代表 D.

根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由()主持。

A.理事长

B.总经理

C.会员代表

D.中国证监会

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第7题
《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()

A.《期货交易所管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货公司管理办法》

D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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第8题
根据《期货交易所管理办法》的规定,()应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.全面结算会

根据《期货交易所管理办法》的规定,()应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.全面结算会员

D.期货公司

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第9题
根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。

A.提示

B.抓捕

C.训诫

D.拘留

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第10题
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员必须遵守()。

A.相关法律、行政法规

B.中国证监会的规定

C.中国期货业协会的自律规则

D.期货交易所的自律规则

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