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提问人：网友romatic2 发布时间：2022-01-06
[多选题]

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的？（）

A.《期货交易所管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货公司管理办法》

D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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匿名网友[234.***.***.216]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[236.***.***.60]选择了 C
1天前
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更多“《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的？（）A. 《期货交易所管理办法》B. 《期货交”相关的问题
第1题
期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证？（）

A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

C. 未将客户交易指令下达到期货交易所的

D. 向客户提供虚假成交回报的

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第2题
在我国，交割仓库不得有下列哪些行为？（）

A. 出具虚假仓单

B. 泄露与期货交易有关的商业秘密

C. 违反国家有关规定参与期货交易

D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库

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第3题
申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。

A. 任职资格申请表

B. 2名推荐人的书面推荐意见

C. 身份、学历、学位证明

D. 期货从业人员资格证书

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第4题
若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A. 50万元

B. 45万元

C. 40万元

D. 46万元

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第5题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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第6题
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A. 1万元以上3万元以下的罚款

B. 1万元以上5万元以下的罚款

C. 1万元以上10万元以下的罚款

D. 5万元以上l0万元以下的罚款

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第7题
期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是（）。

A. 由期货交易所承担

B. 由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

C. 由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿

D. 由有过错的期货公司客户承担

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第8题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A. 1人

B. 2人

C. 3人

D. 5人

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第9题
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A. 7个

B. 10个

C. 15个

D. 20个

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第10题
期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

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