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提问人:网友xqhpx001 发布时间:2022-01-06
[多选题]

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告

B.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

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第1题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.信息公开披露

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度

Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.董事会会议内容公开制度

D.年报审计监管

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第3题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.季报审计监管

D.年报审计监管

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第5题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.年报预披露制度

B.年报审计监管

C.信息报送制度

D.信息公开披露制度

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第6题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.董事会会议内容公开制度

D.年报审计监管制度

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第7题
以下不属于我国证券公司监管制度的是()。[2012年3月真题]

A.业务许可制度

B.分类监管制度

C.每日无负债结算制度

D.信息报送与披露制度

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第8题
证券公司的监管制度包括()

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的风险监控与预警制度

C.合规管理制度

D.信息报送与披露制度

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第9题
我国证券公司的监管制度主要有()。Ⅰ 以诚信与资质为标准的市场准入制度Ⅱ 信息报送与披露制度Ⅲ 客户结算资金第三方存管制度Ⅳ 合规管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

B. 信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢

C. 信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露

D. 年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

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