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提问人:网友wuhuqq 发布时间:2022-01-06
[多选题]

对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.季报审计监管

D.年报审计监管

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匿名网友[180.***.***.82]选择了 C
1天前
匿名网友[157.***.***.18]选择了 A
1天前
匿名网友[172.***.***.228]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[36.***.***.151]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[225.***.***.79]选择了 C
1天前
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第1题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.信息公开披露

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度

Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.董事会会议内容公开制度

D.年报审计监管

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第3题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.年报预披露制度

B.年报审计监管

C.信息报送制度

D.信息公开披露制度

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第4题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.董事会会议内容公开制度

D.年报审计监管制度

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第5题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

B. 信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢

C. 信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露

D. 年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

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第6题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告

B.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

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第7题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题
下列不属于美国股权众筹监管方面的是()

A.众筹平台监管

B.信息披露要求

C.规范化发展

D.投资者适当管理

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第9题
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是()。

A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求

B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料

C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查

D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

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第10题
对交易所的结构和运作方面的管理属于哪种监管形式()。

A.信息披露监管

B.金融活动监管

C.金融机构监管

D.对外国参与者监管

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