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提问人:网友zhangying 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于《证券公司监督管理条例》的有关规定,下列说法不正确的是()。 A.证券公司违反规定委托他人代

为买卖证券;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 B.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告,处3万元以上10万元以下的罚款 D.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

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第1题
根据《证券公司监督管理条例》有关规定,以下关于证券公司组织机构的说法,错误的是()

A.合规负贵人由董事会聘任

B.证券公司必须设独立董事

C.同时经营证券经纪业务、资产管理业务的证券公司,其董事会应当设薪酬与提名委员会

D.董事会秘书为证券公司高级管理人员

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第2题
证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照()的有关规定,进行行政处罚。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第3题
严格遵守《证券公司监督管理条例》及《证券经纪人管理暂行规定》有关规定,切实规范分公司经营活动及从业人员行为,不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动()
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第4题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》B

下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

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第5题
下列关于证券市场法律法规的表述中, 正确的是()。A《证券法》属于行政法规B《证券公司监督管理条例》

下列关于证券市场法律法规的表述中, 正确的是()。

A《证券法》属于行政法规

B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C《证券投资基金法》属于法律

D《证券投资基金法》属于自律性规章

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第6题
为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展,国务院于2004年1月发布了(),为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《期货交易管理条例》

C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

D.《证券公司风险处置条例》

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第7题
下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。 A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处

下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B.证券公司所制定的规则属于自律性规则

C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

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第8题
为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展,国务院于2004年1月发布了(),对资本市场新一
轮改革和发展奠定了基础。

A.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

B.《期货交易管理条例》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司风险处置条例》

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第9题
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()。A.证券公司股东的

根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()。

A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产

B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾 3 年者不得称为证券公司实际控制人

C.单位或个人可以委托他们或接受他人委托,持有证券公司股权

D.证券公司高级管理人员应有 3 名以上具有在证券也担任高级管理人员满 2 年的经历

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第10题
2010年1月22日,()对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例
》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

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