根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义,下列说法正确的是()。
A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B.有利于客户对证券公司的服务进行监督
C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D.有利于客户与证券公司的联络
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A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B.有利于客户对证券公司的服务进行监督
C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D.有利于客户与证券公司的联络
()中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是()。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
A.证券公司融资融券业务试点管理办法
B.证券公司监督管理条例
C.短期融资券管理办法
D.信贷资产证券化试点管理办法
A.证券投资经验
B.财产与收入状况
C.风险偏好
D.身份
A.30%
B.15%
C.10%
D.5%
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